证券刑事律师,认罪免于刑事处罚

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钱列阳律师北大讲授“证券犯罪法律实务“课程

2022年5月18日 ，北京紫华律师事务所创始人、主任钱列阳律师应北京大学法学院的邀请，作为“金融犯罪与刑事合规”课程的讲师，为北大法学院的60多位硕士研究生讲授《证券犯罪实务》。

北京大学法学院博士生导师、刑事法治研究中心副主任王新教授主持本次授课。

钱列阳律师从政策层面出发，分析了当前国家对于证券犯罪的刑事政策导向，以及在“依法从严打击证券违法活动”的态势下，司法机关对证券犯罪管辖的规定及机构设置的变化。

钱律师认为，对证券犯罪的集中化、专业化管辖为当前的主要趋势，这也体现了证券犯罪高度专业化、知识复合化的特点。他从制度及实务两个层面，分享了操纵证券市场罪的法条更迭及在司法实务中遇到的争议问题；编造虚假信息行为的行政违法与刑事犯罪的区别；编造传播虚假信息和利用虚假信息操纵证券市场行为的法律边界；以及在司法实践中，如何认定内幕交易及利用未公开信息交易罪的实务等问题。

钱律师提出，第一、当前司法实践中忽略了一个重要的问题，即我国的刑事诉讼程序通常只对犯罪主刑的定性和量刑进行审理，而附加刑部分，由于《刑事诉讼法》中没有相关的规定，所以实务中控辩双方通常也不会对附加刑发表意见。但在证券犯罪中，由于当事人的犯罪数额往往非常巨大，导致对其财产量刑的处罚也经常是天文数字，因此在证券犯罪的审理当中，法庭应当给出空间由控辩双方针对附加刑部分出具相应法律意见。

第二、当前编造传播虚假信息罪等证券犯罪入罪的数额标准过低。在实践中，通常只要行为符合传播虚假信息罪的构成要件，犯罪数额几乎必然达到犯罪的标准，这使得证券犯罪与普通的财产犯罪在数额上没有实质的区别。

第三、在当前证券犯罪审理的司法实践中，办案机关往往依据证监会出具的《认定函》对“内幕信息”、“内幕信息知情人”、“内幕信息敏感期”等重要的构成要件直接定性，且在《认定函》中证监会通常不会阐述认定的理由及依据，也不会派员出庭接受询问，这使得案件的被告人及辩护人实质上丧失了对“认定函”进行质证的权利。在新《证券法》的修改中，已将证监会对“重大事件”的“认定权”修改为了“规定权”，这在立法上给予了辩护律师更多的空间。

钱律师根据自己多年来办理金融犯罪案件的经验，向同学们建议，在金融犯罪这个更加专业的战场上，作为专业的刑事法律人应当对金融行业有足够多的了解，无论是证券、银行，还是信托、保险、基金等领域均存在着大量刑法和金融法律法规的不衔接处、立法的空白点和司法实践中的空缺点都等待着大家的研究。同时也要通过我们的研究不断发现立法中的漏洞、执法中的扭曲，这也是我们作为法律人的责任。

最后，钱列阳律师以木雕为喻，告诫同学们自我觉知，找到自己人生的“木纹”，在有限的时间里降低“试错成本”，成就“个人之器”。钱律师鼓励同学们“走一维的路、读二维的书、做三维的事、思四维的变化”，找到最适合的职业，成为独一无二的自己。

钱律师以犹太经典中的一句名言作为结束语与同学们共勉：

有勇气改变我们可以改变的事情，

有耐心容忍我们不能改变的事情，

有智慧区分前两者。

——《塔木德》(Talmud)

【瀚林智库 钱列阳大律师简介】

钱列阳律师，北京紫华律师事务所创始人、主任，毕业于北京大学法学院，获硕士学位，为中国刑事辩护、金融犯罪领域著名大律师，并在北大、清华大学、人民大学等十余所著名高校法律学院担任客座教授和导师。

曾承办：