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证券法案例,证券法案例分析

来源: 法律常识 作者: 法律常识 时间:2022-11-05 04:16:05

财联社6月2日讯 (编辑 毛乐彤)财联社最新统计的金融处罚数据显示,刚过去的5月金融监管领域开出1530张罚单,罚没金额8.74亿元,月环比翻番增长。其中,监管重拳打击违规减持,药明康德股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)因违规减持28.94亿,受到证监会行政处罚2亿元,该案成为新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。

财联社根据企业预警通和公开数据统计,5月金融监管领域共开出1530张罚单,合计罚没金额8.74亿元,发文单位包括央行、外管局、银保监会、证监会、交易所等。其中,央行及其派出机构开出149张罚单,合计处罚金额为3,399.26万元;外管局开出29张罚单,合计处罚金额为4,142.26万元;银保监会及派出机构开出636张罚单,合计处罚金额为11,511.05万元;证监会及其派出机构开出288张罚单,处罚金额为68,336.15万元。

证监会紧盯违规减持行为,银行业重点处罚信贷问题

从被处罚主体看,非金融类企业上月共计收到805张罚单,合计罚款金额为72,605万元;银行上月共收到460张罚单,合计罚款金额为12,157万元;保险机构合计收到196张罚单,合计罚款金额为1,786万元;证券机构合计收到罚单13张,合计罚款金额为841万元。全部罚单中,涉及个人的有779张罚单,合计罚款金额为7,339万。

从银保监会及其派出机构的处罚分布来看,5月荆门银保监分局罚款金额最高,共624.5万元;其次是湖北银保监局,共617.3万元;宁波银保监局开出496万元罚单,排第三。

从证监会及其派出机构的处罚分布来看,5月证监会罚款规模最大,共21张,总金额为61,076亿元;其次是江西证监局、深圳证监局,分别开3张、10张罚单,金额分布为3,578.67万元、1,137.59万元。

在违规原因方面,上月被处罚最多的原因为未依法履行职责,共计882张罚单,具体包括未按规定披露关联方及关联交易、虚构财务报表信息、不按时如实披露公司重大信息等。此外,还有较多企业收到上交所或深交所的关注函,共计143张。其他方面,企业被处罚较多的原因还有未及时披露公司重大事件等共计37张罚单,其中最主要原因为重大事项未履行审议程序。

5月银行业被处罚最多的原因为未依法履行职责,共计119张罚单,其中的主要原因是未严格执行贷款“三查”规定、贷款管理不审慎、贷前调查和贷后管理不尽职等;被处罚第二多的违规原因为违规经营,共计48张罚单,包括经营用途贷款违规流入证券市场、未执行受托支付、受托支付不合规等。

5月保险业被处罚原因最多的为未依法履行职责,此类罚单共计114张,其中多数处罚对象为个人共70张,即保险从业人员,包括了保险从业期间实施非法吸收公众存款犯罪行为、提供不实材料以欺骗、隐瞒手段取得任职资格等。

相较其他主体来看,5月证券业被处罚规模不大,违规原因主要包括了未依法履行职责、未及时披露公司重大事件、内部制度不完善等。

大额罚单:药明康德股东违规减持28.94亿,罚款2亿元

总体来说,上月被处罚规模最大的类别是非金融企业(66585万元)。具体来说,5月28日,药明康德公告称,公司收到股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(简称“上海瀛翊”)转发的中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》(下称《决定书》),股东上海瀛翊因违规减持28.94亿,被证监会责令改正,给予警告,并处以2亿元罚款。证监会有关部门负责人公开表示,该案是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。罚款规模其次的为通鼎互联信息股份有限公司、青岛司泰特新材料科技有限公司,金额分别为3,382.05万元、2039.75万元。

上月被处罚规模第二大的类别是银行业。具体来说, 中国工商银行股份有限公司荆门分行被处罚金额最高,被罚原因为未依法履行职责,罚款规模610万元。罚款规模其次的为杭州银行股份有限公司、绍兴银行股份有限公司,其金额分别为580万元、550万元。上述机构违规原因均为违反反洗钱法,即未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录; 未按规定履行大额和可疑交易报告义务;与身份不明的客户进行交易。(备注:本文数据支持方为企业预警通)

本文源自财联社 毛乐彤

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